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卓德外汇招代理/卓德小卓/详解澳大利亚asic监管

所在分类:供求商机 > 招商加盟2019-9-6 10:09:23 浏览:4次
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澳大利亚证券与投资委员会(The Australian Securities and Investment Commission,以下简称ASIC)于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。ASIC是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。ASIC的主要职责就是通过监督公司以及金融服务法律来保护澳大利亚地区的投资者客户,为想要获得澳大利亚金融服务牌照的公司制定了一系列的评判标准,要求相当严格。
 
ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度,受到了很多投资者和监管同行的一致认可,一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。
 
ASIC的性质

ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构,是澳大利亚一个独立的联邦政府机构,经联邦政府批准,根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定,该机构依法独立对全澳洲金融体系、各金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。
 
ASIC的监管对象

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构。
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构。
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构。
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构。
5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务。
 
ASIC的编号

根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS License),外汇市场也不例外。
 
因此正规外汇交易平台必须持有AFSL(Australian Financial Services License),并拥有AFSL编号,此编号为6位数,只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。
 
另外还有两种编号分别为ACN (Australian Company Number)和ABN(Australian Business Number),前者编号为9位数,凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号;后者为11位数,即2位数+ACN编号,用于报税。
 
只有单独的ABN:澳大利亚商业注册代码和ACN澳大利亚公司代码的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN,ACN代码,但是只拥有ABN,ACN代码的不一定拥有AFSL号码。
 
ASIC在澳洲金融市场的权力
 
管辖范围

作为澳大利亚的一个政府部门,ASIC所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分:
 
1、作为消费信贷监管机构,ASIC授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任。这是2009年《国家消费者信用保护法案》内的条款。
 
2、作为市场的监管机构,ASIC评定如何有效地授权金融市场,并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。
 
3、作为金融服务监管机构,ASIC许可和监察金融服务企业,以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、公司证券、衍生品、保险服务。
 
机构职能
 
ASIC除了监督金融机构和市场外,还负责办理与公司的开张,运营以及停业相关的手续, 包括的职能有:
 
注册公司和管理投资计划。
授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证。
登记审计和清算。
从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济。
对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理。
制定确保金融市场完整性的规则。
禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品。
要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目。
对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知。
禁止违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务。
向法院寻求民事处罚。
着手起诉,即便由ASIC自己提出诉讼,这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行。
 
资金安全
 
ASIC作为全球外汇监管最为严格的机构之一,其外汇监管机构澳大利亚证券投资委员(ASIC)在国内的信誉、监管效力受到很多经纪商以及交易者的信任。
 
不过此前,根据澳大利亚证券监管委员会(ASIC)的规定,澳大利亚金融服务提供商可以将客户资金作他用,包括用作公司运营资金,这种权利也让客户资金处于高度风险中,尤其是在持牌公司破产的情况下。2016年11月ASIC发文宣布,将取消澳大利亚金融服务持牌公司使用零售OTC衍生品客户信托账户资金的规定,持牌公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中,而在ASIC正式执行这次的改革要求之前,将有12个月的过渡期。
 
另外,ASIC还设立了金融督察署,专门为消费者提供免费服务,处理各类纠纷,凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的,ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。
 
ASIC还规定,所有获得AFSL的经纪商均需为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance),该保险同样由Lloyd’s of London劳合社提供。
 
ASIC会对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施,但ASIC没有专门的条款针对外汇保证金业务。此外ASIC还设立了金融督察署(Financial Ombudsman Service,以下简称FOS),属于第三方非诉调解机构,为消费者提供免费服务,处理各类纠纷。经纪商还必须为客户办理专业责任强制保险。ASIC在国内的信誉、监管效力受到很多经纪商以及交易者的信任。

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